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銀華深證100交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書摘要

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-11-06
摘要:基金管理人:銀華基金管理股份有限公司 基金托管人:國泰君安證券股份有限公司 更新招募說明書摘要 1 重要提示 本基金經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于2019年 4月16日證監許可【2019】744號文準予注冊。 本基金的基金合同生效日為201


基金管理人:銀華基金管理股份有限公司 
基金托管人:國泰君安證券股份有限公司 
 更新招募說明書摘要 

重要提示 
 
本基金經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于 2019 年
4 月 16 日證監許可【2019】744 號文準予注冊。 
本基金的基金合同生效日為 2019 年 6 月 28 日。 
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的
風險和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證
監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。 
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分
散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券
能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分
享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
基金分為股票型證券投資基金、混合型證券投資基金、債券型證券投資基
金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益
預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承
擔的收益風險也越大。本基金屬股票型基金,預期風險與預期收益水平高于債
券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標
的指數的表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。 
本基金按照基金份額發售面值 1.00 元發售,在市場波動等因素的影響下,
基金份額凈值可能低于基金份額發售面值。 
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險
承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出
獨立決策,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括市場風險、管理風險、技
術風險、ETF 特有風險及其他風險等。ETF 特有風險包括:指數化投資的風險、
標的指數的風險、跟蹤偏離度和跟蹤誤差的風險、基金交易價格與份額凈值發
生偏離的風險、參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風險、投資人申購失敗的風
險、投資人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現風險、套利風險、申購更新招募說明書摘要 

贖回清單差錯風險、二級市場流動性風險、退市風險、第三方機構服務的風險
等。 
投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本招募說明書、基金
合同等信息披露文件,了解本基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、
投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適
應。 
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得
可能會高于或低于投資人先前所支付的金額。投資人應當認真閱讀基金合同、
基金招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決
策,自行承擔投資風險。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績
表現。基金管理人所管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保
證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策
后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。 
投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認購、申
購和贖回基金份額,基金銷售機構名單詳見本招募說明書、本基金的基金份額
發售公告以及相關公告。 
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2019 年 10 月 21 日。 更新招募說明書摘要 

 
一、基金管理人概況及主要人員情況 
(一)基金管理人概況 
名稱 銀華基金管理股份有限公司 
注冊地址 廣東省深圳市深南大道6008號特區報業大廈19層 
辦公地址 北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層 
法定代表人 王珠林 設立日期 2001年5月28日 
批準設立機
關 中國證監會 批準設立文
號 
中國證監會證監基金字[2001]7
號 
組織形式 股份有限公司 注冊資本 2.222億元人民幣 
存續期間 持續經營 聯系人 馮晶 
電話 010-58163000 傳真 010-58163090 
銀華基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是經中國證監會批準(證
監基金字[2001]7 號文)設立的全國性資產管理公司。公司注冊資本為 2.222 億
元人民幣,公司的股權結構為西南證券股份有限公司(出資比例44.10%)、第一
創業證券股份有限公司(出資比例 26.10%)、東北證券股份有限公司(出資比例
18.90%)、山西海鑫實業股份有限公司(出資比例 0.90%)、杭州銀華聚義投資合
伙企業(有限合伙)(出資比例3.57%)、杭州銀華致信投資合伙企業(有限合伙)
(出資比例 3.20%)及杭州銀華匯玥投資合伙企業(有限合伙)(出資比例 3.22%)。
公司的主要業務是基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務。
公司注冊地為廣東省深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于 2016 年 8
月 9 日起變更為“銀華基金管理股份有限公司”。 
公司治理結構完善,經營運作規范,能夠切實維護基金投資人的利益。公司
董事會下設“戰略委員會”、“風險控制委員會”、“薪酬與提名委員會”、“審計委
員會”四個專業委員會,有針對性地研究公司在經營管理和基金運作中的相關情
況,制定相應的政策,并充分發揮獨立董事的職能,切實加強對公司運作的監督。 
公司監事會由 4 位監事組成,主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高
級管理人員的行為進行監督。 
公司具體經營管理由總經理負責,公司根據經營運作需要設置投資管理一
部、投資管理二部、投資管理三部、量化投資部、境外投資部、養老金投資部、更新招募說明書摘要 

FOF 投資管理部、研究部、市場營銷部、機構業務部、養老金業務部、交易管理
部、風險管理部、產品開發部、運作保障部、信息技術部、互聯網金融部、戰略
發展部、投資銀行部、監察稽核部、人力資源部、公司辦公室、行政財務部、深
圳管理部、內部審計部等 25 個職能部門,并設有北京分公司、青島分公司和上
海分公司。此外,公司設立投資決策委員會作為公司投資業務的最高決策機構,
同時下設“主動型 A 股投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養
老金投資決策及基金中基金投資決策”五個專門委員會。公司投資決策委員會負
責確定公司投資業務理念、投資政策及投資決策流程和風險管理。 
(二)主要人員情況 
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員 
王珠林先生:董事長,經濟學博士。曾任甘肅省職工財經學院財會系講師,
甘肅省證券公司發行部經理,中國藍星化學工業總公司處長,藍星清洗股份有限
公司董事、副總經理、董事會秘書,西南證券副總裁,中國銀河證券副總裁,西
南證券董事、總裁;還曾先后擔任中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會
上市公司并購重組審核委員會委員、中國證券業協會投資銀行業委員會委員、重
慶市證券期貨業協會會長。現任公司董事長,兼任中國上市公司協會并購融資委
員會執行主任、中國證券業協會綠色證券專業委員會副主任委員、中國退役士兵
就業創業服務促進會副理事長、中證機構間報價系統股份有限公司董事、中國航
發動力股份有限公司獨立董事、北汽福田汽車股份有限公司獨立董事、財政部資
產評估準則委員會委員。 
王芳女士:董事,法學碩士、清華五道口金融 EMBA。曾任大鵬證券有限責
任公司法律支持部經理,第一創業證券有限責任公司首席律師、法律合規部總經
理、合規總監、副總裁,第一創業證券股份有限公司常務副總裁、合規總監。現
任第一創業證券股份有限公司董事、總裁,第一創業證券承銷保薦有限責任公司
執行董事。 
李福春先生:董事,中共黨員,研究生,高級工程師。曾任一汽集團公司發
展部部長、吉林省經濟貿易委員會副主任、吉林省發展和改革委員會副主任、長
春市副市長、吉林省發展和改革委員會主任、吉林省政府秘書長。現任東北證券
股份有限公司董事長、黨委書記。 
吳堅先生:董事,中共黨員。曾任重慶市經濟體制改革委員會主任科員,重更新招募說明書摘要 

慶市證券監管辦公室副處長,重慶證監局上市處處長,重慶渝富資產經營管理集
團有限公司黨委委員、副總經理,重慶東源產業投資股份有限公司董事長,重慶
機電股份有限公司董事,重慶上市公司董事長協會秘書長,西南證券有限責任公
司董事,安誠財產保險股份有限公司副董事長,重慶銀海融資租賃有限公司董事
長,重慶直升機產業投資有限公司副董事長,華融渝富股權投資基金管理有限公
司副董事長,西南藥業股份有限公司獨立董事,西南證券股份有限公司董事,西
南證券股份有限公司副總裁。現任西南證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書
記,重慶股份轉讓中心有限責任公司董事長,西證國際投資有限公司董事長,西
證國際證券股份有限公司董事會主席,重慶仲裁委仲裁員,重慶市證券期貨業協
會會長。 
王立新先生:董事,總經理,經濟學博士,中國證券投資基金行業最早的從
業者,已從業 20 年。他參與創始的南方基金和目前領導的銀華基金是中國優秀
的基金管理公司。曾就讀于北京大學哲學系、中央黨校研究生部、中國社會科學
院研究生部、長江商學院 EMBA。先后就職于中國工商銀行總行、中國農村發展
信托投資公司、南方證券股份有限公司基金部;參與籌建南方基金管理有限公司,
并歷任南方基金研究開發部、市場拓展部總監。現任銀華基金管理股份有限公司
總經理、銀華資本管理(珠海橫琴)有限公司董事長。此外,兼任中國基金業協
會理事、香山論壇發起理事、秘書長、《中國證券投資基金年鑒》副主編、北京
大學校友會理事、北京大學企業家俱樂部理事、北京大學哲學系系友會秘書長、
北京大學金融校友聯合會副會長。 
鄭秉文先生:獨立董事,經濟學博士,教授,博士生導師,曾任中國社會科
學院研究生院副院長,歐洲所副所長,拉美所所長和美國所所長。現任第十三屆
全國政協委員,中國社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生導師,
政府特殊津貼享受者,人力資源和社會保障部咨詢專家委員會委員,保監會重大
決策咨詢委員會委員,在北京大學、中國人民大學、國家行政學院、武漢大學等
十幾所大學擔任客座教授。 
劉星先生:獨立董事,管理學博士,重慶大學經濟與工商管理學院會計學教
授、博士生導師、國務院“政府特殊津貼”獲得者,全國先進會計(教育)工作
者,中國注冊會計師協會非執業會員。現任中國會計學會理事,中國會計學會對更新招募說明書摘要 

外學術交流專業委員會副主任,中國會計學會教育分會前任會長,中國管理現代
化研究會常務理事,中國優選法統籌與經濟數學研究會常務理事。 
邢冬梅女士:獨立董事,法律碩士,律師。曾任職于司法部中國法律事務中
心(后更名為信利律師事務所),并歷任北京市共和律師事務所合伙人。現任北
京天達共和律師事務所管理合伙人、金融部負責人,同時兼任北京朝陽區律師協
會副會長。 
封和平先生:獨立董事,會計學碩士,中國注冊會計師。曾任職于財政部所
屬中華財務會計咨詢公司,并歷任安達信華強會計師事務所副總經理、合伙人,
普華永道會計師事務所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中國區副主席;還
曾擔任中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會上市公司并購重組審核委員
會委員、第 29 屆奧運會北京奧組委財務顧問。 
錢龍海先生:監事會主席,經濟學碩士。曾任北京京放投資管理顧問公司總
經理助理;佛山證券有限責任公司副總經理,第一創業證券有限責任公司董事、
總裁、黨委書記,第一創業投資管理有限公司董事長,第一創業證券承銷保薦有
限責任公司董事,第一創業證券股份有限公司黨委書記、董事、總裁。現任第一
創業證券股份有限公司監事會主席,第一創業投資管理有限公司董事、深圳第一
創業創新資本管理有限公司董事。 
李軍先生:監事,管理學博士。曾任四川省農業管理干部學院教師,西南證
券股份有限公司成都證券營業部咨詢部分析師、高級客戶經理、總經理助理、業
務總監,西南證券股份有限公司經紀業務部副總經理。此外,還曾先后擔任重慶
市國有資產監督管理委員會統計評價處(企業監管三處)副處長、企業管理三處
副處長、企業管理二處處長、企業管理三處處長,并曾兼任重慶渝富資產經營管
理集團有限公司外部董事。現任西南證券股份有限公司運營管理部總經理。 
龔颯女士:監事,碩士學歷。曾任湘財證券有限責任公司分支機構財務負責
人,泰達荷銀基金管理有限公司基金事業部副總經理,湘財證券有限責任公司稽
核經理,交銀施羅德基金管理有限公司運營部總經理,銀華基金管理股份有限公
司運作保障部總監。現任公司機構業務部總監。 
杜永軍先生:監事,大專學歷。曾任五洲大酒店財務部主管,北京賽特飯店
財務部主管、主任、經理助理、副經理、經理。現任公司行政財務部總監助理。 更新招募說明書摘要 

周毅先生:副總經理。碩士學位,曾任美國普華永道金融服務部部門經理、
巴克萊銀行量化分析部副總裁及巴克萊亞太有限公司副董事等職,曾任銀華全球
核心優選證券投資基金、銀華滬深 300 指數證券投資基金(LOF)及銀華抗通脹
主題證券投資基金(LOF)基金經理和公司總經理助理職務。現任公司副總經理,
兼任公司量化投資總監、量化投資部總監以及境外投資部總監、銀華國際資本管
理有限公司總經理,并同時兼任銀華深證100 指數分級證券投資基金、銀華中證
800 等權重指數增強分級證券投資基金基金經理職務。 
凌宇翔先生:副總經理,工商管理碩士。曾任職于機械工業部、西南證券有
限責任公司;2001 年起任銀華基金管理有限公司督察長。現任公司副總經理。 
蘇薪茗先生:副總經理。博士研究生,獲得中國政法大學法學學士、清華大
學法律碩士、英國劍橋大學哲學碩士、中國社會科學院研究生院經濟學博士(金
融學專業)學位。曾先后擔任福建日報社要聞采訪部記者,中國銀監會政策法規
部創新處主任科員,中國銀監會創新監管部綜合處副處長,中國銀監會創新監管
部產品創新處處長,中國銀監會湖北銀監局副局長。現任公司副總經理。 
楊文輝先生:督察長,法學博士。曾任職于北京市水利經濟發展有限公司、
中國證監會。現任銀華基金管理股份有限公司督察長,兼任銀華資本管理(珠海
橫琴)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事。 
2、本基金基金經理 
張凱先生:CFA,碩士學位,畢業于清華大學。2009年7月加盟銀華基金管
理有限公司,從事量化策略研發和投資組合管理等工作,曾擔任量化投資部研
究員、基金經理助理、基金經理等職,現任量化投資部總監助理。自2012年11
月14日起任銀華中證等權重90指數分級證券投資基金基金經理;2013年11月
5 日起任銀華中證 800 等權重指數增強分級證券投資基金基金經理;2016 年 1
月 14 日至 2018 年 4 月 2 日任銀華全球核心優選證券投資基金基金經理;2016
年4月7日起任銀華大數據靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金基金經
理;2016 年 4 月 25 日至 2018 年 11 月 30 日擔任銀華量化智慧動力靈活配置混
合型證券投資基金基金經理;2018 年 3 月 7 日起擔任銀華滬深 300 指數分級證
券投資基金基金經理。 
3、公司投資決策委員會成員 
委員會主席:王立新 更新招募說明書摘要 

委員:周毅、王華、姜永康、倪明、董嵐楓、肖侃寧、李曉星 
王立新先生:詳見主要人員情況。 
周毅先生:詳見主要人員情況。 
王華先生:碩士學位,中國注冊會計師協會非執業會員。曾任職于西南證券
有限責任公司。2000 年 10 月加盟銀華基金管理有限公司(籌),先后在研究策
劃部、基金經理部工作,曾任銀華保本增值證券投資基金、銀華貨幣市場證券投
資基金、銀華中小盤精選混合型證券投資基金、銀華富裕主題混合型證券投資基
金、銀華回報靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華逆向投資靈活
配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華優質增長混合型證券投資基金基
金經理。現任公司總經理助理、投資管理一部總監、投資經理及A股基金投資總
監。 
姜永康先生:碩士學位。2001年至 2005 年曾就職于中國平安保險(集團)
股份有限公司,歷任研究員、組合經理等職。2005 年 9 月加盟銀華基金管理有
限公司,曾任養老金管理部投資經理職務。曾擔任銀華貨幣市場證券投資基金、
銀華保本增值證券投資基金、銀華永祥保本混合型證券投資基金、銀華中證轉債
指數增強分級證券投資基金、銀華增強收益債券型證券投資基金、銀華永泰積極
債券型證券投資基金基金經理。現任公司總經理助理、固定收益基金投資總監及
投資管理三部總監、投資經理以及銀華資本管理(珠海橫琴)有限公司董事。 
倪明先生:經濟學博士;曾在大成基金管理有限公司從事研究分析工作,歷
任債券信用分析師、債券基金助理、行業研究員、股票基金助理等職,并曾任大
成創新成長混合型證券投資基金基金經理職務。2011 年 4 月加盟銀華基金管理
有限公司。現任投資管理一部副總監兼基金經理。曾任銀華內需精選混合型證券
投資基金(LOF)基金經理。現任銀華核心價值優選混合型證券投資基金、銀華
領先策略混合型證券投資基金、銀華戰略新興靈活配置定期開放混合型發起式證
券投資基金、銀華明擇多策略定期開放混合型證券投資基金、銀華估值優勢混合
型證券投資基金和銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金基金經理。 
董嵐楓先生:博士學位;曾任五礦工程技術有限責任公司高級業務員。2010
年 10 月加盟銀華基金管理有限公司,歷任研究部助理研究員、行業研究員、研
究部副總監。現任研究部總監。 
肖侃寧先生:碩士研究生,曾在南方證券武漢總部任投資理財部投資經理,更新招募說明書摘要 

天同(萬家)基金管理有限公司任天同 180 指數基金、天同保本基金及萬家貨幣
基金基金經理,太平養老保險股份有限公司投資管理中心任投資經理管理企業年
金,在長江養老保險股份有限公司歷任投資管理部副總經理、總經理、投資總監、
公司總經理助理(分管投資和研究工作)。2016 年 8 月加入銀華基金管理股份有
限公司,現任總經理助理。 
李曉星先生:碩士學位,2006 年 8 月至 2011 年 2 月任職于 ABB(中國)有
限公司,歷任運營發展部運營顧問、集團審計部高級審計師等職務。2011 年 3
月加盟銀華基金管理有限公司,歷任行業研究員、基金經理助理職務,現任投
資管理一部基金經理。現任銀華中小盤精選混合型證券投資基金、銀華盛世精
選靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華明擇多策略定期開放混合型證券
投資基金、銀華估值優勢混合型證券投資基金、銀華心誠靈活配置混合型證券
投資基金、銀華心怡靈活配置混合型證券投資基金、銀華戰略新興靈活配置定
期開放混合型發起式證券投資基金及銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金基
金經理。 
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。 
 
二、基金托管人 
1、基金托管人概況 
名稱:國泰君安證券股份有限公司 
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618 號 
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68 號 32 層 
法定代表人:楊德紅 
成立時間:1999 年8月18日 
組織形式:股份有限公司 
批準設立機關及批準設立文號:證監機構字[1999]77 號 
注冊資本:871,393.38萬元人民幣 
存續期間:持續經營 
基金托管業務批準文號:證監許可[2014]511 號 
聯系人:叢艷 更新招募說明書摘要 
10 
聯系電話:021-38677336 
國泰君安證券前身為國泰證券和君安證券,1999 年 8 月 18 日兩公司合并新
設為國泰君安證券股份有限公司。截至 2017 年 12 月 31 日,國泰君安證券直接
設有 6 家境內子公司和 1 家境外子公司,并在全國設有 32 家分公司和 414 家證
券營業部,是國內最早開展各類創新業務的券商之一。2008-2018 年,公司連續
十一年在中國證監會證券公司分類評價中被評為 A 類 AA 級,為目前證券公司獲
得的最高評級。截至 2017 年 12 月 31 日,國泰君安證券注冊資本為人民幣
871393.3800 萬元整。 
2、主要人員情況 
楊德紅先生,中國國籍,漢族,1966 年出生,中共黨員,工商管理碩士,現
任國泰君安董事長。1989 年 7 月起歷任上海國際信托投資公司亞行業務科副科
長、駐德國漢堡辦事處代表、投資銀行二部經理,2000 年 7 月起兼任上海上投
國際投資咨詢有限公司總經理;2002 年 9 月起歷任國際集團資產經營公司總經
理、國際集團辦公室、董事會辦公室、信息中心主任,2004 年 2 月起兼任上海
國際信托投資有限公司副總經理;2005 年 7 月起任國際集團總裁助理、國際集
團資產經營公司總經理;2006 年 3 月起任國際集團總裁助理;2008 年 4 月起任
國際集團副總裁,2009 年 8 月起兼任上海愛建股份有限公司總經理;2014 年 9
月起任職于國泰君安,2014年11月起任國泰君安總裁;2015 年 5 月起任國泰君
安董事長、總裁;2015 年 8 月起任國泰君安董事長。 
陳忠義先生,中國國籍,無境外居留權,1970 年 10 月出生,經濟學學士,
中級經濟師,現任國泰君安證券資產托管部總經理。1993 年參加工作,曾任職
于君安證券清算部總經理助理、國泰君安證券營運中心副總經理、光大證券營運
管理總部總經理等職。 “全國金融五一勞動獎章”、“上海市五一勞動獎章”“金
融服務能手”稱號獲得者,中國證券業協會托管結算專業委員會副主任委員,帶
領團隊設計的“直通式證券清算質量管理國際化標準平臺”,被評為上海市2011
年度金融創新獎二等獎。2014 年2 月起任國泰君安證券資產托管部總經理。 
國泰君安證券總部設資產托管部,現有員工全部具備基金從業資格及本科以
上學歷,管理人員及業務骨干均具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,從業人
員囊括了經濟師、會計師、注冊會計師、律師、國際注冊內部審計師等中高級專更新招募說明書摘要 
11 
業技術職稱及專業資格,專業背景覆蓋了金融、會計、經濟、法律、計算機等各
領域,是一支誠實勤勉、積極進取、專業分布合理,職業技能優良的資產托管從
業人員隊伍。 
3、基金托管業務經營情況 
國泰君安證券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金綜合托管業務資格,于 2014
年 5 月 20 日取得證券投資基金托管資格,可為各類公開募集基金、非公開募集
基金提供托管服務。國泰君安證券堅守“誠信專業、質量為本”的服務宗旨,通
過組建經驗豐富的專業團隊、搭建安全高效的業務系統,為基金份額持有人提供
值得信賴的托管服務。國泰君安證券獲得證券投資基金托管資格以來,廣泛開展
了公募基金、基金專戶、券商資管計劃、私募基金等基金托管業務,與華夏、天
弘、富國、銀華、鵬華、華安、西部利得、富蘭克林等多家基金公司及其子公司
建立了托管合作關系。截至 2018 年 6 月 30 日托管與外包基金近 7000 只,總規
模近 9000 億,托管產品類型涉及公募基金、私募基金、基金專戶、資產管理計
劃等,其中托管公募基金 22 只,產品類型涉及貨幣市場基金、債券型證券投資
基金、指數型證券投資基金、混合型證券投資基金等,專業的服務和可靠的運營
獲得了管理人的一致認可。 
三、相關服務機構 
(一)基金份額發售機構 
1、網下現金發售直銷機構 
銀華基金管理股份有限公司北京直銷中心 
地址 北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層 
電話 010-58162950 傳真 010-58162951 
聯系人 展璐 
2、網上現金發售代理機構詳見基金份額發售公告。 
3、網下股票發售代理機構詳見基金份額發售公告。 
4、基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和《基金合同》等
的規定,調整發售代理機構并另行公告。 
(二)登記機構 更新招募說明書摘要 
12 
名稱 中國證券登記結算有限責任公司 
注冊地址 北京市西城區太平橋大街 17 號 
辦公地址 北京市西城區太平橋大街 17 號 
法定代表人 周明 聯系人 徐一文 
電話 010-59378888 傳真 010-58598907 
(三)出具法律意見書的律師事務所 
名稱 上海市通力律師事務所 
住所及辦公地址 上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19樓 
負責人 俞衛鋒 聯系人 陳穎華 
電話 021-31358666 傳真 021-31358600 
經辦律師 黎明、陳穎華 
(四)審計基金財產的會計師事務所 
名稱 安永華明會計師事務所(特殊普通合伙) 
住所及辦公地址 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
01-12 室 
執行事務合伙人 毛鞍寧 聯系人 賀耀 
電話 (010)58153000 傳真 (010)85188298 
經辦注冊會計師 王珊珊、賀耀 
 
四、基金的名稱 
銀華深證 100 交易型開放式指數證券投資基金 
五、基金的類型 
股票型證券投資基金 
六、基金的投資目標 
本基金采用被動指數化投資,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差最小化。 
七、基金的投資方向 
本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股。在建倉完成后,本基金更新招募說明書摘要 
13 
投資于標的指數成份股及備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的 90%,
且不低于非現金基金財產的 80%,因法律法規的規定而受限制的情形除外。 
同時,為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于部分非成份股(包括中
小板股票、創業板股票及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券資產(包括
國債、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換公司債券、分離交
易可轉債、央行票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債、中期票據、
可交換債券以及其他中國證監會允許投資的債券等)、銀行存款(包括定期存
款、協議存款及其他銀行存款)、資產支持證券、債券回購、同業存單、現金、
衍生工具(股指期貨、期權)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但須符合中國證監會相關規定。 
在條件許可的情況下,基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略
和風險收益特征并在控制風險的前提下,根據相關法律法規,參與融資及轉融
通證券出借業務,以提高投資效率及進行風險管理。 
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,其投資原則及投資比例限制按法律法規或監管
機構的相關規定執行。 
八、基金的投資策略 
1、股票投資策略 
本基金主要采取完全復制法跟蹤標的指數,即完全按照標的指數的成份股組
成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進
行相應調整。 
當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅、長期停牌等行為時,
或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某
些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數
時,基金經理將配合使用其他合理的投資方法作為完全復制法的補充,構建本基
金實際的投資組合,以追求盡可能貼近標的指數的表現,有效控制跟蹤誤差。本
基金將根據市場情況,結合經驗判斷,綜合考慮相關性、估值、流動性等因素挑
選標的指數中其他成份股或備選成份股進行替代,以期在規定的風險承受限度
內,盡量縮小跟蹤誤差。 更新招募說明書摘要 
14 
建倉期結束后,在正常市場情況下,本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度
和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤
差進一步擴大。 
2、金融衍生工具投資策略 
為提高投資效率,使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數,更好地實現
本基金的投資目標,在法律法規許可時,本基金可投資于經中國證監會允許的股
指期貨及其他與標的指數或標的指數成份股相關的金融衍生工具。 
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇
流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降
低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。 
本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與期權交易。本基
金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求,
確定參與期權交易的投資時機和投資比例。 
3、債券投資策略 
本基金通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬
的收益率水平、流動性和信用風險等因素的基礎上,構建債券投資組合。本基金
運用久期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策
略等多種策略進行債券投資。在保持久期匹配的情況下,盡可能提高閑置資金的
收益率。 
4、資產支持證券投資策略 
本基金將深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及
質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風
險和提前償付風險,并根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本
金償還和利息收益的現金流過程,輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評
估其內在價值。 
5、融資及轉融通投資策略 
在條件許可的情況下,基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和
風險收益特征并在控制風險的前提下,根據相關法律法規,依據謹慎的原則參與
融資與轉融通證券出借業務,力爭取得穩定的增強收益。基金管理人將逐日監控更新招募說明書摘要 
15 
出借證券對基金資產流動性和指數跟蹤偏離的影響,合理控制出借證券在基金資
產中的占比、證券出借平均剩余期限,并及時優化證券出借方案。 
 
(四)投資管理體制和程序 
1、決策依據 
有關法律、法規、基金合同和標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財
產的決策依據。 
2、投資管理體制 
本基金管理人實行A股基金投資決策委員會領導下的基金經理負責制。A股基
金投資決策委員會負責決定有關指數重大調整的應對決策、其他重大組合調整決
策以及重大的單項投資決策;基金經理負責決定日常指數跟蹤維護過程中的組合
構建、調整決策以及每日申購贖回清單的編制決策。 
3、投資程序 
研究、決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構成了本基
金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執行,避免重
大風險的發生。 
(1)研究:量化投資部依托公司整體研究平臺,整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分
析、流動性分析、跟蹤誤差及其歸因分析等工作,作為基金投資決策的重要依據。 
(2)投資決策:A股基金投資決策委員會定期召開或遇重大事項時召開投資
決策會議,決策相關事項。基金經理根據A股基金投資決策委員會的決議,每日
進行基金投資管理的日常決策。 
(3)組合構建:根據標的指數,結合研究報告,基金經理以完全復制指數
成份股及其權重的方法構建組合。在追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提
下,基金經理將采取適當的方法,以降低買入成本、控制投資風險。 
(4)交易執行:交易管理部負責具體的交易執行,同時履行一線監控的職
責。 
(5)投資績效評估:量化投資部定期和不定期對基金進行投資績效評估,
并提供相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、組合跟蹤誤差的
來源及投資策略成功與否,基金經理可以據此檢討投資策略,進而調整投資組合。 更新招募說明書摘要 
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(6)組合監控與調整:基金經理將跟蹤標的指數變動,結合成份股基本面
情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結
果,采取適當的跟蹤技術對投資組合進行監控和調整,密切跟蹤標的指數。 
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際
需要對上述投資程序做出調整,并在基金招募說明書及其更新中公告。 
九、基金的業績比較基準 
本基金的業績比較基準為標的指數收益率。本基金標的指數為深證 100 指
數,指數代碼為:399330。 
深證 100 指數由深交所市值規模最大、成交最活躍的100家上市公司組成,
是 A 股市場第一只投資功能定位的指數,也是中國成長型藍籌指數的代表。基于
本基金的投資目標和投資比例限制,選擇深證 100 指數收益率作為業績比較基
準,能夠真實反映本基金的風險收益特征。 
本基金標的指數變更的,若標的指數變更涉及本基金投資范圍或投資策略的
實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數及業績比較基準召開基金份額持有
人大會,并報中國證監會備案且在指定媒介公告;若標的指數變更對基金投資范
圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),基金
管理人在與基金托管人協商一致后,有權變更本基金的標的指數并相應地變更業
績比較基準,報中國證監會備案并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。 
十、風險收益特征 
本基金屬股票型基金,預期風險與預期收益水平高于債券型基金與貨幣市場
基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與
標的指數相似的風險收益特征。 
十一、基金的費用 
(一)基金費用的種類 
1、基金管理人的管理費; 
2、基金托管人的托管費; 
3、基金合同生效后的標的指數許可使用費; 
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用; 
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費和訴訟費、仲更新招募說明書摘要 
17 
裁費等法律費用; 
6、基金份額持有人大會費用; 
7、基金的證券、期貨交易結算費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管
費、過戶費、手續費、經紀商傭金及其他類似性質的費用等); 
8、基金的銀行匯劃費用; 
9、基金上市初費及年費、登記計算費用、IOPV 計算與發布費用; 
10、證券、期貨賬戶開戶費、銀行賬戶維護費; 
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。 
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。 
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
1、基金管理人的管理費 
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下: 
H=E×0.20%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金管理費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管
理費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起 2-5 個工作日內從基金財產
中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按
時支付的,順延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管費 
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下: 
H=E×0.10%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金托管費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托
管費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起 2-5 個工作日內從基金財產
中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的順延更新招募說明書摘要 
18 
至最近可支付日支付。 
3、基金合同生效后的標的指數許可使用費 
本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所
規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。指數許可使用費按前一
日的基金資產凈值的 0.03%的年費率計提。計算方法如下: 
H=E×0.03%÷當年天數 
H=基金每日應付的指數許可使用基點費; 
E=前一日的基金資產凈值; 
許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣 50,000 元(大寫:伍萬圓),
計費期間不足一季度的,根據實際天數按比例計算。 
標的指數許可使用基點費每日計算,逐日累計,按季支付。基金管理人與
基金托管人核對一致后,由基金托管人于每年1月、4月、7月、10月的前十個
工作日內從基金財產中向深圳證券信息有限公司一次性支付上一季度的標的指
數許可使用基點費。若遇不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近
可支付日。 
如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方
式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數使用費。基金管理
人應及時按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告。 
上述“(一)基金費用的種類”中第 4-11 項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支
付。 
4、證券賬戶開戶費用:證券賬戶開戶費經基金管理人與基金托管人核對無
誤后,自基金合同生效之日起一個月內由基金托管人從基金財產中劃付,如基
金財產余額不足支付該開戶費用,由基金管理人于基金合同生效之日起一個月
后的 5 個工作日內進行墊付,基金托管人不承擔墊付開戶費用義務。 
(三)不列入基金費用的項目 
下列費用不列入基金費用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失; 
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 更新招募說明書摘要 
19 
3、《基金合同》生效前的相關費用; 
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。 
十二、對招募說明書更新部分的說明 
銀華深證 100 交易型開放式指數證券投資基金招募說明書依據《中華人民共
和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金
銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規定》及其它有關法律法規的要求,對本基金原更
新招募說明書進行了更新,主要更新內容如下: 
1、在“重要提示”部分,添加了招募說明書內容的截止日期; 
2、依據深圳證券交易所規則調整,對“十、基金份額的申購與贖回”中第
四條“申購與贖回的程序”的第 3 款“申購和贖回的清算交收與登記”部分,修
訂了基金份額的交收效率。 
 
 
銀華基金管理股份有限公司 
2019 年 10 月 18 日

責任編輯:鑫鑫財經
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