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[發行]安信基金管理有限責任公司:安信價值精選:安信價值精選股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第1號)

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-10
摘要:[發行]安信基金管理有限責任公司:安信價值精選:安信價值精選股票型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第1號)

 
安信價值精選股票證券投資基金
更新招募說明書摘要

(2019年第1號)

基金管理人:安信基金管理有限責任公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

本招募說明書(更新)摘要內容截止日:2019年 4月 21日

重要提示

安信價值精選股票型證券投資基金的募集申請于2014年1月21日經中國證監會證監許
可[2014]114號文注冊。本基金基金合同于 2014年 4月 21日正式生效。2015年 7月 20日,
本基金以現場方式召開了份額持有人大會,表決通過了《關于安信價值精選股票型證券投資
基金修改投資組合比例的議案》,將本基金“股票投資占基金資產的比例”修改為 80%-95%。


本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即
成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合
同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承
擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。


本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。


本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。


基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本
基金業績表現的保證。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,
在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負
責。


本招募說明書(更新)所載內容截止日為 2019年 4月 21日,有關財務數據和凈值表現

1


截止日為 2019年 3月 31日(財務數據未經審計)。


一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:安信基金管理有限責任公司
住所:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路 6009號新世界商務中心 36層
辦公地址:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路 6009號新世界商務中心 36層
法定代表人:劉入領
成立時間:2011年 12月 6日
批準設立機關:中國證券監督管理委員會
批準設立文號:中國證監會證監許可〔2011〕1895號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:50,625萬元人民幣
存續期間:永續經營
聯系人:陳靜滿
聯系電話:0755-82509999
公司的股權結構如下:

股東名稱持股比例
五礦資本控股有限公司 39.84%
安信證券股份有限公司 33.95%
佛山市順德區新碧貿易有限公司 20.28%
中廣核財務有限責任公司 5.93%

(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
王連志先生,董事長,經濟學碩士。歷任長城證券有限公司投行部經理、中信證券股份

公司投行部經理、第一證券有限責任公司副總經理、安信證券股份有限公司副總經理、安信
基金管理有限責任公司總經理。現任安信證券股份有限公司董事、總經理、黨委副書記。

劉入領先生,董事,經濟學博士。歷任國通證券股份有限公司(現招商證券股份有限公

2


司)研究發展中心總經理助理、人力資源部總經理助理;招商證券股份有限公司戰略部副總
經理(主持工作)、總裁辦公室主任、理財客戶部總經理;安信證券股份有限公司人力資源
部總經理兼辦公室主任、總裁助理兼營銷服務中心總經理、總裁助理兼安信期貨有限責任公
司董事長、總裁助理兼資產管理部總經理。現任安信基金管理有限責任公司總經理,兼任安
信乾盛財富管理(深圳)有限公司董事長。


任珠峰先生,董事,經濟學博士。歷任中國五金礦產進出口總公司財務部科員、有色部
經理、上海公司副總經理,英國金屬礦產有限公司小有色、鐵合金及礦產部經理,五礦投資
發展有限責任公司資本運營部總經理、五礦投資發展有限責任公司副總經理、總經理等職務。

現任中國五礦集團有限公司副總經理、黨組成員,中國五礦股份有限公司董事、副總經理,
五礦資本股份有限公司董事長、總經理、黨委書記,五礦資本控股有限公司董事長、總經理,
五礦國際信托有限公司董事長、黨委書記,中國外貿金融租賃有限公司董事長,工銀安盛人
保險有限公司副董事長,綿陽市商業銀行股份有限公司董事、黨委書記。


王曉東先生,董事,經濟學碩士。歷任中國五金礦產進出口總公司財務部科員,日本五
金礦產株式會社財務部科員,中國外貿金融租賃有限公司副總經理,中國五礦集團公司財務
總部副總經理,五礦投資發展有限責任公司副總經理等職務。現任五礦資本股份有限公司副
總經理、黨委委員,五礦資本控股有限公司副總經理、資本運營部總經理,五礦經易期貨
限公司董事長、黨委書記,五礦證券有限公司董事,五礦國際信托有限公司董事,綿陽市商
業銀行股份有限公司董事。


代永波先生,董事,管理學碩士。歷任深圳深國投房地產開發有限公司財務部會計、第
一創業證券有限責任公司投資銀行部業務經理、中信建投證券股份有限公司投資銀行部副總
裁、申銀萬國證券股份有限公司投資銀行部執行總經理、廣州市順路管理咨詢股份有限公司
董事、總經理。現任中證信用增進股份有限公司監事、
Qutoutiao Inc.董事、深圳市帕拉
丁股權投資有限公司業務總裁。


郭偉喜先生,董事,經濟學學士。歷任福云會計師事務所項目經理,上海中科合臣股份
有限公司財務主管,廈門天地安保險代理有限公司財務總監,高能資本有限公司投資銀行業
務董事等職。現任中廣核財務有限公司投資銀行部副總經理(主持工作)。


龐繼英先生,獨立董事,金融學博士,高級經濟師。歷任中央紀律檢查委員會干部,國
外匯管理局副處長、處長、副司長,中國外匯交易中心副總裁、總裁,中國人民銀行條法
司副司長、金融穩定局巡視員,中國再保險(集團)股份有限公司黨委副書記、副董事長、

3


國家開發銀行股份有限公司董事。


魏華林先生,獨立董事,1977年畢業于武漢大學政治經濟學專業、1979年畢業于廈門
大學政治經濟學研究班。歷任武漢大學經濟系講師,保險系副教授、副系主任、主任,保險
經濟研究所所長。現任武漢大學風險研究中心主任、教授、博士生導師,中國原保監會咨詢
委員會委員、中國金融學會常務理事暨學術委員會委員、中國保險學會副會長、湖北省政府
文史研究館館員。


尹公輝先生,獨立董事,法學碩士。歷任四川建材工業學院輔導員、學辦主任,中農信
(香港)集團有限公司法務主管,廣東信達律師事務所專職律師,廣東華商律師事務所專職
律師,廣東百利孚律師事務所合伙人。現任廣東信達律師事務所合伙人,深圳北鼎晶輝科技
股份有限公司獨立董事,深圳市律師協會公平交易委員會委員。



2、基金管理人監事會成員

劉國威先生,監事會主席,工商管理碩士。歷任五礦集團財務公司資金部科長、香港企
榮財務有限公司資金部高級經理、五礦投資發展有限責任公司綜合管理部副總經理、五礦投
資發展有限責任公司規劃發展部總經理、五礦投資發展有限責任公司資本運營部總經理、金
融業務中心資本運營部總經理兼五礦投資發展有限責任公司紀委委員等職務。現任五礦資本
股份有限公司副總經理、黨委委員,五礦資本控股有限公司副總經理,工銀安盛人壽保險有
限公司監事會主席,中國外貿金融租賃有限公司董事,五礦證券有限公司董事,五礦國際信
托有限公司董事,五礦經易期貨有限公司董事。


余斌先生,監事,經濟學學士。歷任深圳鴻華實業股份有限公司財務審計經理、南方證
券股份有限公司稽核部副總經理、中科證券托管組副組長。現任安信證券股份有限公司計劃
財務部總經理。


陳明女士,監事,會計學學士。歷任普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)廣州
分所審計經理。現任深圳市帕拉丁股權投資有限公司事業部副總經理。


廖維坤先生,職工監事,理學學士。歷任輕工業部南寧設計院電算站軟件工程師,申銀
萬國證券股份有限公司深圳營業部電腦主管,南方證券股份有限公司深圳管理總部電腦工程
師、布吉營業部營業部副總經理、稽核總部高級經理、經紀業務總部高級經理,安信證券股
份有限公司信息技術部總經理。現任安信基金管理有限責任公司首席信息官,兼任安信乾盛
財富管理(深圳)有限公司監事。


王衛峰先生,職工監事,工商管理碩士,注冊會計師。歷任吉林省國際信托公司財務人

4


員,漢唐證券有限責任公司營業部財務經理,摩根士丹利華鑫基金管理有限公司監察稽核部
監察稽核主管,浦銀安盛基金管理有限公司監察部負責人。現任安信基金管理有限責任公司
總經理助理兼監察稽核部總經理兼風險管理部總經理。


張再新先生,職工監事,經濟學碩士。歷任安信證券股份有限公司計劃財務部會計,安
信基金管理有限責任公司財務部會計、工會財務委員。現任安信基金管理有限責任公司運營
部總經理助理、交易主管。



3、基金管理人高級管理人員

王連志先生,董事長,經濟學碩士。簡歷同上。


劉入領先生,董事,總經理,經濟學博士。簡歷同上。


陳振宇先生,副總經理,經濟學碩士。歷任大鵬證券有限責任公司證券投資部經理、資
產管理部總經理,招商證券股份有限公司福民路證券營業部總經理,安信證券股份有限公司
資產管理部副總經理、證券投資部副總經理,安信基金管理有限責任公司總經理助理兼基金
投資部總經理、東方基金管理有限責任公司副總經理。現任安信基金管理有限責任公司副總
經理,兼任安信乾盛財富管理(深圳)有限公司董事。


孫曉奇先生,副總經理,經濟學碩士。歷任上海石化股份有限公司董事會秘書室高級經
理,上海證券交易所交易運行部襄理、市場發展部高級經理、債券基金部執行經理,南方證
券行政接管組成員,安信證券股份有限公司安信基金籌備組副組長,安信基金管理有限責任
公司督察長、副總經理兼安信乾盛財富管理(深圳)有限公司總經理。現任安信基金管理有
限責任公司副總經理,兼任安信乾盛財富管理(深圳)有限公司董事。


李學明先生,副總經理,哲學碩士。歷任招商證券股份有限公司總裁辦公室高級經理,
理財發展部高級經理;安信證券股份有限公司人力資源部總經理助理、副總經理,安信基金
籌備組成員;安信基金管理有限責任公司總經理助理兼市場部總經理。現任安信基金管理有
限責任公司副總經理。


喬江暉女士,督察長,文學學士。歷任中華人民共和國公安部科長、副處長,安信證券
股份有限公司安信基金籌備組成員,安信基金管理有限責任公司總經理助理兼北京分公司總
經理。現任安信基金管理有限責任公司督察長,兼任安信乾盛財富管理(深圳)有限公司董
事。



4、本基金基金經理

陳一峰先生,經濟學碩士,注冊金融分析師
(CFA)。歷任國泰君安證券股份有限公司資

5


產管理總部助理研究員,安信證券股份有限公司安信基金籌備組研究部研究員,安信基金管
理有限責任公司研究部研究員、特定資產管理部投資經理、權益投資部基金經理、權益投資
部總經理、研究部總經理。現任安信基金管理有限責任公司總經理助理兼研究總監。

2014

4月
21日至今,任安信價值精選股票型證券投資基金的基金經理;2016年
3月
14日至
今,任安信消費醫藥主題股票型證券投資基金基金經理;
2016年
3月
14日至
2017年
5月
4
日,任安信平穩增長混合型發起式證券投資基金的基金經理;
2016年
9月
29日至今,任安
信新成長靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2017年
3月
16日至今,任安信中國制

2025滬港深靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2017年
3月
29日至
2019年
1月
2日,任安信合作創新主題滬港深靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。



5、基金投資決策委員會成員

主任委員:

陳振宇先生,副總經理,經濟學碩士。簡歷同上。


委員:

劉入領先生,董事,總經理,經濟學博士。簡歷同上。


孫曉奇先生,副總經理,經濟學碩士。簡歷同上。


鐘光正先生,經濟學碩士。歷任廣東發展銀行總行資金部交易員,招商銀行股份有限公
司總行資金交易部交易員,長城基金管理有限公司基金經理、總經理助理兼固定收益部總經
理,現任安信基金管理有限責任公司固定收益投資總監。


陳一峰先生,經濟學碩士,注冊金融分析師(CFA)。簡歷同上。


龍川先生,統計學博士。歷任
Susquehanna International Group(美國)量化投資經理、
國泰君安證券資產管理有限公司量化投資部首席研究員、東方證券資產管理有限公司量化投
資部總監。現任安信基金管理有限責任公司量化投資部總經理。


占冠良先生,管理學碩士。歷任招商證券股份有限公司研究部研究員,大成基金管理有
限公司研究部研究員、投資部基金經理,南方基金管理有限公司專戶投資管理部投資經理,
安信基金管理有限責任公司研究部總經理。現任安信基金管理有限責任公司
FOF投資部總
經理。


楊凱瑋先生,臺灣大學土木工程學、新竹交通大學管理學雙碩士。歷任臺灣國泰人壽保
險股份有限公司研究員,臺灣新光人壽保險股份有限公司投資組合高級專員,臺灣中華開發
工業銀行股份有限公司自營交易員,臺灣元大寶來證券投資信托股份有限公司基金經理,臺

6


灣宏泰人壽保險股份有限公司科長,華潤元大基金管理有限公司固定收益部總經理,安信基
金管理有限責任公司固定收益部基金經理。現任安信基金管理有限責任公司固定收益部總經
理。


張競先生,金融學碩士。歷任華泰證券股份有限公司研究所研究員,安信證券股份有限
公司證券投資部投資經理助理、安信基金籌備組研究部研究員,安信基金管理有限責任公司
研究部研究員、特定資產管理部副總經理、特定資產管理部總經理。現任安信基金管理有限
責任公司權益投資部總經理。


陳鵬先生,工商管理碩士。歷任聯合證券有限責任公司行業研究員,鵬華基金管理有限
公司基金經理,安信基金管理有限責任公司綜合管理部首席招聘官。現任安信基金管理有限
責任公司研究部總經理。



6、上述人員之間不存在近親屬關系。


二、基金托管人


1、基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街
25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年
09月
17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田青

聯系電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立于
1954年
10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
總部設在北京。本行于
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼
939),于
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼
601939)。



2018年
6月末,本集團資產總額
228,051.82億元,較上年末增加
6,807.99億元,增幅

7


3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加 93.27億元至 1,814.20億
元,增幅 5.42%;凈利潤較上年同期增加 84.56億元至 1,474.65億元,增幅 6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》 “2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》
“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》 “2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國
最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社
會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行 1000強”中
列第 2位;在美國《財富》“2017年世界 500強排行榜”中列第 28名。


中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
資產市場處、理財信托股權市場處、 QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境
托管運營處、監督稽核處等 10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托
管運營中心上海分中心,共有員工 315余人。自 2007年起,托管部連續聘請外部會計師事
務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。


2、主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信
貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有
八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶
服務和業務管理經驗。


黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。


原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。


3、基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶

8


為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、
(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務
體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季度末,中國建設
銀行已托管
857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得
了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次
獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續
5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,
并在
2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017年榮獲《亞
洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。


三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
名稱:安信基金管理有限責任公司
住所:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路
6009號新世界商務中心
36層
辦公地址:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路
6009號新世界商務中心
36層
法定代表人:劉入領
電話:0755-82509820
傳真:0755-82509920
聯系人:江程
客戶服務電話:4008-088-088
公司網站:
2、代銷機構

(1)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95533
網站:
(2)中國工商銀行股份有限公司
9


住所:北京市西城區復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588
網站:

(3)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95566/40066-95566
網站:
(4)中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街
69號
法定代表人:周慕冰
客戶服務電話:95599
網站:
(5)民生銀行股份有限公司
住所:北京市西城區西單教育街三號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:95568
網站:
(6)江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司
住所:張家港市人民中路
66號
法定代表人:季穎
客戶服務電話:0512-96065
網站:
(7)平安銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
法定代表人:謝永林
客戶服務電話:95511-3
網站:
10


(8)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
客戶服務電話:95555
網站:
(9)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
客戶服務電話:95558
網站:
(10)江蘇銀行股份有限公司
住所:江蘇省南京市秦淮區中華路
26號
法定代表人:夏平
客戶服務電話:95319
網站:
(11)興業銀行股份有限公司
住所:福建省福州市湖東路
154號中山大廈
法定代表人:高建平
客戶服務電話:95561
網站:
(12)珠海華潤銀行股份有限公司
住所:廣東省珠海市吉大九州大道東
1346號珠海華潤銀行大廈
法定代表人:劉曉勇
客戶服務電話:96588
網站:
(13)安信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
34層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
客戶服務電話:400-800-1001
11


網站:

(14)國泰君安證券股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
客戶服務電話:400-8888-666 / 95521
網站:
(15)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38-45層
法定代表人:霍達
客戶服務電話:95565
網站:
(16)海通證券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98號
法定代表人:周杰
客戶服務電話:95553
網站:
(17)廣發證券股份有限公司
住所:廣州市天河區馬場路
26號廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
客戶服務電話:95575
網站:
(18)中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
A層
法定代表人:張佑君
客戶服務電話:95558
網站: citics.com
(19)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:姜曉林
12


客戶服務電話:96577
網站:


(20)東海證券股份有限公司
住所:上海浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
5樓
法定代表人:趙俊
客戶服務電話:4008-888-588
網站:
(21)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
法定代表人:李梅
客戶服務電話:95523或
4008895523
網站:
(22)中山證券有限責任公司
住所:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7、8層
法定代表人:林炳城
客戶服務電話:95329
網站:
(23)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門內大街
188號鴻安國際大廈
法定代表人:王常青
客戶服務電話:95587/4008-888-108
網站:
(24)中信期貨有限公司
住所:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14

法定代表人:張皓
客戶服務電話:400-9908-826
網站:

(25)中國國際金融股份有限公司
13


住所:中國北京建國門外大街
1號國貿寫字樓
2座
28層
法定代表人:丁學東
客戶服務電話:400-910-1166
網站:

(26)中國中投證券有限責任公司
住所:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
4、18層至
21層
法定代表人:高濤
客戶服務電話:95532/4006-008-008
網站:
(27)東海期貨有限責任公司
住所:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
8樓
法定代表人:陳太康
客戶服務電話:95531/400-8888588
網站:
(28)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
客戶服務電話:95536
網站:


(29)東興證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
5號新盛大廈
B座
12、15層
法定代表人:魏慶華
客戶服務電話:4008888993
網站:
(30)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區天府二街
198號
法定代表人:楊炯洋
客戶服務電話:95584/4008-888-818
網站:
14


(31)東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
客戶服務電話:95360
網站:
(32)第一創業證券股份有限公司
住所:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
18樓
法定代表人:劉學民
客戶服務電話:95358
網站:
(33)國金證券股份有限公司
住所:成都市青羊區東城根上街 95 號
法定代表人:冉云
客戶服務電話:95310
網站:
(34)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街 35號國際企業大廈 C 座
法定代表人:陳共炎
客戶服務電話:4008-888-8888
網站:
(35)上海華信證券有限責任公司
住所:上海市黃浦區南京西路
399號明天廣場
22樓
法定代表人:陳燦輝
客戶服務電話:400-820-5999
網站:
(36)五礦證券有限公司
住所:深圳市福田區金田路
4028號榮超經貿中心辦公樓
47層
法定代表人:趙立功
客戶服務電話:40018-40028
15


網站:

(37)中大期貨有限公司
住所:浙江省杭州市中山北路
310號
3層、11層西、12層東,18層
法定代表人:周學韜
客戶服務電話:400-8810-999或者 0571-85801071
網站:
(38)宏信證券有限責任公司
住所:四川省成都市人民南路二段
18號川信大廈
10樓
法定代表人:吳玉明
客戶服務電話:4008-366-366
網站:
(39)華泰證券股份有限公司
住所:江蘇省南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場
法定代表人:周易
客戶服務電話:95597
網站:
(40)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
法定代表人:何之江
客戶服務電話:95511-8
網站:stock.pingan.com
(41)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358 號大成國際大廈
20樓
2005室
法定代表人:李琦
客戶服務電話:400-800-0562
網站:
(42)世紀證券有限責任公司
住所:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40-42層
法定代表人:姜昧軍
16


客戶服務電話:4008323000
網站:

(43)天風證券股份有限公司
住所:湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
37樓
法定代表人:余磊
客戶服務電話: 95391/4008005000
網站:
(44)廣州證券股份有限公司
住所:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人:胡伏云
客戶服務電話: 95396
網站:
(45)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路 1508號
法定代表人:薛峰
客戶服務電話:95525
網站:
(46)長城證券股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14樓、16樓、17樓
法定代表人:丁益
客戶服務電話:4006666888
網站:
(47)德邦證券股份有限公司
住所:上海市福山路
500號城建國際中心
26樓
法定代表人:武曉春
客戶服務電話:400-8888-128
網站:
(48)中泰證券股份有限公司
住所:上海市花園石橋路
66號東亞銀行金融大廈
18層
17


法定代表人:李瑋
客戶服務電話:95538
網站:

(49)開源證券股份有限公司
住所:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法定代表人:李剛
客戶服務電話:95325
網站:
(50)西藏東方財富證券股份有限公司
住所:上海市徐匯區宛平南路
88號金座東方財富大廈
法定代表人:陳宏
客戶服務電話:95357
網站:
(51)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
客戶服務電話:4000-766-123
網站:
(52)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
客戶服務電話:400-181-8188
網站:
(53)上海長量基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
法定代表人:張躍偉
客戶服務電話:400-820-2899
網站:
(54)和訊信息科技有限公司
18


住所:上海市浦東新區東方路
18號保利大廈
E座
18層
法定代表人:王莉
客戶服務電話:400-920-0022
網站:licaike.hexun.com

(55)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208-1209室
法定代表人:羅細安
客戶服務電話:400-001-8811
網站:
(56)泰信財富基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區建國路甲
92號世茂大廈
C座
12層
法定代表人:張虎
客戶服務電話:400-004-8821
網站:
(57)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區五常街道同順路
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
客戶服務電話:4008-773-772
網站:
(58)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
9樓
法定代表人:楊文斌
客戶服務電話:400-700-9665
網站:
(59)北京加和基金銷售有限公司
住所:北京市西城區金融大街
11號
703室
法定代表人:曲陽
客戶服務電話:400-600-0030
網站:
19


(60)北京錢景基金銷售有限公司
住所:北京海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008室
法定代表人:趙榮春
客戶服務電話:400-893-6885
網站:
(61)深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所:深圳市南山區田廈金牛廣場
A座
36樓,37樓
法定代表人:顧敏
客戶服務電話:400-999-8800
網站:
(62)上海陸金所基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
15樓
法定代表人:王之光
客戶服務電話:4008219031
網站:
(63)深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
15號科興科學園
B棟
3單元
11層
1108
法定代表人:賴任軍
客戶服務電話:400-930-0660
網站:
(64)珠海盈米基金銷售有限公司
住所:廣州市珠海市琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
1201-1203室
法定代表人:肖雯
客戶服務電話:020-89629066
網站:
(65)北京晟視天下基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街甲
6號萬通中心
D座
21層
法定代表人:蔣煜
客戶服務電話:400-818-8866
20


網站:

(66)北京中天嘉華基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區京順路
5號曙光大廈
C座一層
法定代表人:洪少猛
客戶服務電話:4006509972
網站:
(67)浙江金觀誠基金銷售有限公司
住所:杭州市拱墅區登云路 45號錦昌大廈一樓金觀誠財富
法定代表人:蔣雪琦
客戶服務電話:400-068-0058
網站:
(68)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街
11號
E世界財富中心
A座
11層
法定代表人:王偉剛
客戶服務電話:400-619-9059
網站:
(69)大泰金石基金銷售有限公司
住所:江蘇省南京市建鄴區江東中路 222 號南京奧體中心現代五項館 2105室
法定代表人:姚楊
客戶服務電話:400-928-2266
網站:
(70)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
住所:北京市西城區德外大街合生財富廣場 1302 室
法定代表人:董云巍
客戶服務電話:400-088-8080
網站:
(71)北京肯特瑞基金銷售有限公司
住所:北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18號院 A 座 17層
法定代表人:江卉
21


客戶服務電話:400 098 8511
網站:fund.jd.com


(72)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期
(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研

5 層 518 室
法定代表人:李昭琛
客戶服務電話:010-62675369
網站:

(73)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
488號太平金融大廈
1503室
法定代表人:王翔
客戶服務電話:400-820-5369
網站:
(74)上海萬得基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓
法定代表人:王廷富
客戶服務電話:400-821-0203
網站:
(75)諾亞正行基金銷售有限公司
住所:上海市楊浦區秦皇島路
32號
c棟
法定代表人:汪靜波
客戶服務電話:400-821-5399
網站:
(76)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
住所:武漢市江漢區臺北一路
17-19號環亞大廈
B座
601室
法定代表人:陶捷
客戶服務電話:400-027-9899
網站:
(77)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
22


住所:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
A座
7層
法定代表人:馬勇
客戶服務電話:400-116-1188
網站:8.jrj.com.cn

(78)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
客戶服務電話:95177
網站:
(79)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區梨園路
6號物資控股大廈
8樓
法定代表人:薛峰
客戶服務電話:400-678-8887
網站:
(80)北京格上富信基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
客戶服務電話:400-066-8586
網站:
(81)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
住所:北京市海淀區寶盛里寶盛南路
1號院奧北科技園國泰大廈
9層
法定代表人:吳雪秀
客戶服務電話:400-001-1566
網站:
(82)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區創遠路 34號院融新科技中心 C 座 17層
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務電話:400-061-8518
網站: https://danjuanapp.com/
23


(83)中民財富基金銷售(上海)有限公司
住所:上海市黃浦區中山南路
100號
17層
法定代表人:弭洪軍
客戶服務電話:400-876-5716
網站:https://www.cmiwm.com/
(84)通華財富(上海)基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區金滬路
55號通華科技大廈
7樓
法定代表人:沈丹義
客戶服務電話:400-101-9301
網站:https://www.tonghuafund.com
(85)鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區紫月路
18號院朝來高科技產業園
18號樓
法定代表人:張旭
客戶服務電話: 400-810-5919
網站:
(86)上海華夏財富投資管理有限公司
住所:北京市西城區金融大街 33號通泰大廈 B 座 16層
法定代表人:毛淮平
客戶服務電話: 400-817-5666
網站:
(87)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
住所:深圳市福田區福強路
4001號深圳市世紀工藝品文化市場
313 棟
E-403
法定代表人:李春瑜
客戶服務電話: 400-680-3928
網站:
(88)嘉實財富管理有限公司
住所:北京市朝陽區建國路 91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍
客戶服務電話: 4400-021-8850
24


網站:

(89)北京創金啟富基金銷售有限公司
住所:北京市西城區白紙坊東街 2 號經濟日報社綜合樓 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客戶服務電話:400-6262-1818 /010-66154828
網站:
(90)上海挖財基金銷售有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、03室
法定代表人:冷飛
客戶服務電話: 021-50810673
網站:
(91)天津市鳳凰財富基金銷售有限公司
住所:天津市和平區南京路
181號世紀都會
1606-1607
法定代表人:王正宇
客戶服務電話:4007-066-880
網站:
(92)奕豐基金銷售有限公司
住所:深圳市南山區海德三道航天科技廣場
A座
17樓
1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客戶服務電話: 400-684-0500
網站:
(93)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
10號
法定代表人:于龍
客戶服務電話:4006-802-123
網站:
(94)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區建國門外大街
19號
A座
1505室
法定代表人:張冠宇
25


客戶服務電話:400-819-9868
網站:

(95)民商基金銷售(上海)有限公司
住所:上海市浦東新區張楊路
707號生命人壽大廈
32樓
法定代表人:賁惠琴
客戶服務電話:021-50206003
網站:
(96)上海聯泰基金銷售有限公司
住所:上海市長寧區福泉北路
518號
8號樓
3層
法定代表人:尹彬彬
客戶服務電話:400-118-1188
網站:
(97)騰安基金銷售(深圳)有限公司
住所:深圳市南山區海天二路
33號騰訊濱海大廈
15樓
法定代表人:劉明軍
客戶服務電話:95017(撥通后轉
1轉
8)
網站:
(98)上海凱石財富基金銷售有限公司
住所:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
客戶服務電話:4006-433-389
網站:(二)基金份額登記機構
名稱:安信基金管理有限責任公司
住所:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路
6009號新世界商務中心
36層
辦公地址:廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路
6009號新世界商務中心
36層
法定代表人:劉入領
電話:0755-82509865
傳真:0755-82560289
26


聯系人:宋發根
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路 68號時代金融中心 19樓
辦公地址:上海市銀城中路 68號時代金融中心 19樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陳穎華
經辦律師:黎明、陳穎華
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區東長安街 1號東方廣場安永大樓 17層 01-12室
辦公地址:北京市東城區東長安街 1號東方廣場安永大樓 17層 01-12室
法定代表人:毛鞍寧
電話:(010)58153000、(0755)25028288
傳真:(010)85188298、(0755)25026188
簽章注冊會計師:昌華、高鶴
聯系人:李妍明

四、基金名稱
安信價值精選股票型證券投資基金

五、基金運作方式
契約型開放式

六、基金類型
股票型

27


七、投資目標

在深入的基本面研究的基礎上,精選股價相對于內在價值明顯低估的股票進行投資,注
重安全邊際,為基金份額持有人實現長期穩定的回報。


八、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含
中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產
支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金股票投資占基金資產的比例為
80%-95%,權證投資占基金資產凈值的比例為
0-3%;現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


九、投資策略


1、資產配置策略

本基金的資產配置策略以基于宏觀、政策及市場分析的定性研究為主,重點關注包括
GDP增速、投資增速、貨幣供應、通脹率和利率等宏觀和政策指標,同時結合定量分析的方
法,對未來各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估,制定股票、債券、現金等大類資
產之間的配置比例、調整原則和調整范圍。



2、股票投資策略

本基金所稱的價值型股票,即在深入的基本面研究的基礎上,股價相對于內在價值明顯
低估的股票;它可以是由于經濟周期原因或市場情緒原因造成的低估值股票,也可以是壁壘
明確、具有持續盈利增長前景、具有吸引人的合理價格的股票。本基金的股票投資將在行業
研究的基礎上,通過自上而下和自下而上相結合的方法,精選內在價值被低估的股票構建投
資組合。


(1)行業選擇策略
根據中國經濟增長的階段和周期特征,結合國家產業政策和區域發展政策,分析各行業
28


的景氣度和發展前景、行業競爭結構和行業盈利模式等,評估各行業的相對估值水平和投資
價值。重點關注行業的生命周期階段和增長空間、行業波動特點和影響要素、行業內外部環
境和產業鏈上下游關系等等。


(2)股票精選策略
本基金的股票資產主要投資于價值型股票,堅持深入的基本面分析和堅持安全邊際是本
基金精選股票的兩條基本原則。本基金采用定性分析和定量分析相結合的方法,綜合公開信
息(包括財務數據)、第三方研究報告和研究員實地調研的結果,對目標上市公司的經營管
理與投資價值進行深入研究,并根據定量財務分析和盈利預測挖掘價值被低估的上市公司作
為重點投資對象。



1)基本面分析
本基金在對上市公司進行基本面分析時,重點關注上市公司的股權治理結構、企業戰略
眼光與管理水平、企業在行業中的地位及資源稟賦等重要特征。此外,通過定性地分析企業
核心業務的競爭力、穩定性、發展前景,以及定量地分析企業的盈利能力、運營能力、杠桿
水平和成長能力,進一步完善對上市公司基本面的評價。



2)股票估值分析
在評價股票的估值水平時,重點關注各項價值類指標,同時兼顧上市公司盈利的波動性
和成長性。評估上市公司估值水平將結合絕對估值方法和相對估值方法。

絕對估值方法。通過對上市公司歷史財務數據的分析和對未來經營情況的預測,利用合
理的估值模型(主要使用
DDM模型、DCF模型等)估計上市公司股票的內在價值,并與其市
價進行比較。對估值的偏離度做進一步的成因分析,并估計估值回歸的可能性。


相對估值方法。相對估值是從橫向和縱向分析上市公司股票所處的估值位置。在評估中
綜合使用市盈率(
P/E)、市凈率
(P/B)、市銷率(
P/S)、市現率等指標分析股票在其行業
內所處的估值水平,并與其歷史估值水平進行比較,以評估股票的估值狀態。


(3)股票組合的構建與調整
在行業配置策略的基礎上,使用上述公司價值評估的定性分析方法和定量分析方法,在
結合考慮絕對估值水平和相對估值水平的基礎上,對股票的投資價值進行綜合考慮,確定投
資標的。


此外,本基金將保持高度的風險意識,對所投資的公司進行密切的跟蹤研究,把握股票
估值水平的變化趨勢,通過壓力測試、情景分析等技術對投資組合進行動態風險評估。同時,

29


不斷發掘其他價值被低估的股票,對投資組合進行調整。



3、債券投資策略

本基金的債券投資在宏觀經濟運行態勢分析、經濟政策分析的基礎上,分析基礎利率的
走勢,研究利率期限結構和中長期收益率走勢。在此基礎上利用利率策略、久期策略、信用
策略、回購策略等主動投資策略,在嚴格控制風險的前提下,發掘和利用市場失衡帶來的投
資機會,實現組合增值。本基金的債券投資以企業債、公司債和可轉債為主,并根據流動性
管理的需要配置國債和貨幣市場工具。



4、權證投資策略

本基金將在嚴格控制風險的前提下,采用權證估值量化模型評估權證的內在定價,在此
基礎上謹慎進行權證投資。本基金還可利用權證與標的股票之間可能存在形成的風險對沖機
會,在充分論證和模型分析的基礎上謹慎構建套利投資組合,獲取相對穩定的投資收益。


十、業績比較基準

滬深
300指數收益率×80%+中債總指數收益率×20%

滬深
300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開發的
中國
A股市場指數,其成份股票為中國
A股市場中代表性強、流動性高、流通市值大的主
流股票,能夠反映
A股市場總體價格走勢。中債總指數是由中央國債登記結算有限公司編
制的具有代表性的債券市場指數。基于本基金資產配置比例以及滬深
300指數、中債總指數
的特征,選用該業績比較基準能夠反應本基金的風險收益特征。


如果今后法律法規發生變化,或者有其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用
于本基金時,經基金管理人和基金托管人協商一致后,本基金可以在報中國證監會備案后變
更業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。


十一、風險收益特征

本基金為股票型基金,其預期收益水平和預期風險水平高于債券型基金、混合型基金和
貨幣型基金。產品風險等級以各銷售機構的評級結果為準。


十二、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

30


遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人根據本基金合同規定,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內
容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至 2019年 3月 31日,來源于《安信價值精選股票型證券投
資基金 2019年第 1季度報告》。本報告中所列財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(人民幣元)占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 4,023,477,989.48 92.02
其中:股票 4,023,477,989.48 92.02
2 基金投資 --
3 固定收益投資 --
其中:債券 --
資產支持證券 --
4 貴金屬投資 --
5 金融衍生品投資 --
6 買入返售金融資產 --
其中:買斷式回購的
買入返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備付
金合計
331,319,664.12 7.58
8其他資產 17,423,042.76 0.40
9合計 4,372,220,696.36 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 --
B 采礦業 --
C 制造業 1,902,392,547.96 43.77

31


D
電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業
2,999,595.00 0.07
E 建筑業
103,246,586.54 2.38
F 批發和零售業
27,839,474.88 0.64
G
交通運輸、倉儲和郵政

--
H 住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息
技術服務業
32,902.94 -
J 金融業
1,177,556,222.78 27.09
K 房地產業
747,537,698.79 17.20
L 租賃和商務服務業
--
M
科學研究和技術服務

--
N 水利、環境和公共設施
管理業
--
O 居民服務、修理和其他
服務業
--
P 教育
--
Q 衛生和社會工作
--
R 文化、體育和娛樂業
61,872,960.59 1.42
S 綜合
--
合計
4,023,477,989.48 92.57

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈值比例
(%)
1 600048保利地產
29,034,777 413,455,224.48 9.51

32


2 601288農業銀行
103,827,60
0
387,276,948.00 8.91
3 000651格力電器
7,434,715 350,992,895.15 8.08
4 002508老板電器
9,426,175 303,522,835.00 6.98
5 600036招商銀行
7,585,740 257,308,300.80 5.92
6 600325華發股份
23,124,402 214,594,450.56 4.94
7 603589口子窖
3,909,509 212,638,194.51 4.89
8 601818光大銀行
45,576,457 186,863,473.70 4.30
9 600612老鳳祥
2,932,255 130,192,122.00 3.00
10 601166興業銀行
7,115,664 129,291,614.88 2.97

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金尚未在基金合同中明確股指期貨的投資策略、比例限制、信息披露等,本基金暫
不參與股指期貨交易。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策
33


本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等,本基金暫
不參與國債期貨交易。


(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。

(3)本期國債期貨投資評價
本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等,本基金暫
不參與國債期貨交易。



11、投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體除農業銀行(股票代碼:
601288)、招商銀行
(股票代碼:600036)、興業銀行(股票代碼:
601166),本期沒有出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

中國農業銀行股份有限公司多個分行于
2018年
5月
15日因稅收問題被處罰款。


招商銀行股份有限公司于
2018年
7月
9日收到深圳保監局行政處罰決定書(深保監罰
〔2018〕23號),因電話銷售欺騙投保人,被罰款
30萬元。


招商銀行股份有限公司于
2018年
5月
4日收到中國銀監會行政處罰決定書(銀監罰決
字〔2018〕1號),因內控管理嚴重違反審慎經營規則等行為,被罰款
6570萬元,沒收違法
所得
3.024萬元,罰沒合計
6573.024萬元。


興業銀行股份有限公司于
2018年
4月
19日收到中國銀保監會行政處罰決定書(銀保監
銀罰決字〔
2018〕1號),因重大關聯交易未按規定審查審批且未向監管部門報告,內控管
理嚴重違反審慎經營規則,非真實轉讓信貸資產,個人理財資金違規投資等十二項違規行為,
被罰款
5870萬元。


興業銀行股份有限公司于
2018年
4月
2日收到央行福田中心支行行政處罰決定書(福
銀罰字〔
2018〕10號),因違反了《金融違法行為處罰辦法》第二十二條第一款的規定,被
罰款
5萬元。


興業銀行股份有限公司于
2018年
6月
25日收到鼓東市場監督管理所行政處罰決定書
(鼓市場監管罰字〔2018〕108號),因違反其他違法行為,被罰款
1.1萬元。

興業銀行股份有限公司上海分行于
2018年
4月
16日收到上海銀監局(滬銀監罰決字
〔2018〕12號)行政處罰決定書,因對底層資產為非標準化債權資產的投資投前盡職調查

34


嚴重不審慎,被責令整改,并罰款人民幣
50萬元。

興業銀行股份有限公司于
2018年
8月
21日因侵害消費者合法權益,監管終止條件嚴苛
被深圳市消委會約見談話。

基金管理人對上述證券的投資決策程序符合相關法律法規和公司制度的要求。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從
制度和流程上要求股票必須先入庫再買入。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(人民幣元)
1 存出保證金
603,370.34
2 應收證券清算款
10,471,510.16
3 應收股利
-
4 應收利息
78,412.78
5 應收申購款
6,269,749.48
6 其他應收款
-
7 待攤費用
-
8其他
-
9合計
17,423,042.76

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。

十三、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。


35


本基金合同生效日為 2014年 4月 21日,基金合同生效以來(截至 2019年 3月 31日)
的基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較如下表所示:

階段
份額凈值
增長率①
份額凈值
增長率標
準差②
業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
2014.4.21-2014.12.31 31.00% 0.89% 46.59% 0.98% -15.59% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 48.40% 2.30% 6.67% 1.99% 41.73% 0.31%
2016.1.1-2016.12.31 8.49% 1.52% -9.11% 1.12% 17.60% 0.40%
2017.1.1-2017.12.31 38.60% 0.80% 16.15% 0.51% 22.45% 0.29%
2018.1.1-2018.12.31 -23.57% 1.32% -19.57% 1.07% -4.00% 0.25%
2019.1.1-2019.3.31 24.08%
1.36%
22.50%
1.24%
1.58%
0.12%

十四、基金的費用概覽
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的固定管理費;
2、基金管理人的浮動管理費(在基金份額持有人贖回或轉出基金份額時從贖回或轉出

金額中扣減);
3、基金托管人的托管費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
本基金的固定管理費按前一日基金資產凈值的 1.00%年費率計提。固定管理費的計算方

法如下:

36


H=E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金固定管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金固定管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金

管理人核對一致的財務數據,自動在月初 5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。費用自
動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


2、基金管理人的浮動管理費
本基金的浮動管理費根據每份基金份額在持有期間的年化收益率水平收取,浮動管理費
在基金份額持有人贖回/轉出基金份額時收取。

浮動管理費率結構如下:

基金份額 i在持有期間的
年化收益率(Ri)
浮動管理費率(E)
Ri≤7.00% 0.00%
7.00%<Ri≤9.00% 0.5×(Ri -7.00%)
Ri>9.00% 1.00%

基金份額 i在持有期間的年化收益率的計算公式如下:
Nav
.
Nav
365


iT
i0

R
..
i
nav
T


i0 i


其中:NaviT為基金份額 i在贖回或轉出工作日的基金份額累計凈值;

Navi0為基金份額 i在認購或申購或轉入工作日的基金份額累計凈值;

navi0為基金份額 i在認購或申購或轉入工作日的基金份額凈值;

Ti為基金份額 i的持有天數。


基金份額在持有期間年化收益率的計算采用截尾的方法保留到小數點后 4位,即百分號
內小數點后 2位。


(1)計提基準日
基金份額持有人申請贖回或轉出基金份額的工作日。

37


(2)計提方式
在基金份額持有人贖回或轉出基金份額時,從贖回或轉出金額中扣減浮動管理費。

(3)浮動管理費的計算
浮動管理費計算方法如下:
Hi
=nav
...ET365

i
ii


H


1=SkiiH..

其中:navi為基金份額 i在持有期間的基金份額凈值的算數平均值;

Ei為基金份額 i的浮動管理費率,如果 Ri
.7.00%,則 Ei
=0.00%;如果

7.00%< Ri
.9.00% ,則Ei
...0.5 (Ri
7.00%) ;如果Ri
.9.00% ,則Ei
.1.00% 。

Ti為基金份額 i的持有天數;

Hi
為基金份額 i的浮動管理費;

Hk
為基金份額持有人k應支付的浮動管理費;

S為基金份額持有人k贖回或轉出的基金份額總數。


浮動管理費的計算采用截尾的方法保留到小數點后 2位。


登記機構在對基金份額持有人的贖回 /轉出申請予以確認后,基金托管人將贖回款項劃
撥至本基金清算賬戶。注冊登記系統根據基金份額在持有期間的年化收益率水平計算應計提
的浮動管理費金額,登記機構定期將浮動管理費支付給基金管理人,不需要經過基金托管人
復核。


例 4:假設本基金成立于 2014年 4月 15日,某投資者于 2014年 6月 25日申購本基金,
申購價格為 1.010元,基金份額累計凈值為 1.010元,申購份額數為 10,000份;并于 2014
年 8月 28日贖回其持有的本基金基金份額 10,000份,贖回價格為 1.016元,基金份額累計
凈值為 1.016元。2014年 6月 25日至 2014年 8月 28日期間,本基金未進行分紅。該投資
者持有期間本基金基金份額凈值的算數平均值為 1.013元,共計 64天。則該投資者贖回本
基金基金份額時應收取的浮動管理費計算如下:

持有期間的年化收益率=(1.016-1.010)÷1.010×365÷64=3.38%
浮動管理費率=0.00%
例 5:假設本基金成立于 2014年 4月 10日,某投資者于 2014年 6月 30日申購本基金,


38


申購價格為
1.021元,基金份額累計凈值為
1.030元,申購份額數為
10,000份;并于
2015

4月
30日贖回其持有的本基金基金份額
10,000份,贖回價格為
1.062元,基金份額累計
凈值為
1.101元。2014年
6月
30日至
2015年
4月
30日期間,本基金僅于
2014年
10月
10
日進行現金分紅,每
10份基金份額分紅
0.30元。該投資者持有期間本基金基金份額凈值的
算數平均值為
1.050元,共計
304天。則該投資者贖回本基金基金份額時應收取的浮動管理
費計算如下:

持有期間的年化收益率=(1.101-1.030)÷1.021×365÷304=8.34%
浮動管理費率=0.50×(8.34%-7.00%)=0.67%
浮動管理費=1.050×0.67%×304÷365×10,000=58.59元

6:假設本基金成立于
2014年
4月
20日,某投資者于
2014年
6月
19日申購本基金,


申購價格為
1.015元,基金份額累計凈值為
1.015元,申購份額數為
10,000份;并于
2014

10月
15日贖回其持有的本基金
10,000份,贖回價格為
1.065元,基金份額累計凈值為


1.065元。2014年
6月
19日至
2014年
10月
15日期間,本基金未進行分紅。該投資者持有
期間本基金基金份額凈值的算數平均值為
1.045元,共計
118天。則該投資者贖回本基金基
金份額時應收取的浮動管理費計算如下:
持有期間的年化收益率=(1.065-1.015)÷1.015×365÷118=15.23%
浮動管理費率=1.00%
浮動管理費=1.045×1.00%×118÷365×10,000=33.78元


3、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:


H=E×0.25%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動
扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


上述“一、基金費用的種類中第
4-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


39


十五、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法
律法規的要求,對本基金原招募說明書進行了更新,并根據本基金管理人對本基金實施的投
資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:


1、對“重要提示”部分進行了更新。

2、“第三部分基金管理人”部分,更新基金管理人董事會成員、監事會成員、本基金

基金經理及基金投資決策委員會成員的信息,本基金基金經理未發生變更。

3、“第四部分基金托管人”部分進行了更新。

4、“第五部分相關服務機構”部分,更新直銷機構與其他代銷機構的信息。

5、“第九部分基金的投資”部分,更新了投資組合報告的內容。

6、對“第十部分基金的業績”部分進行了更新。

7、更新“第二十二部分其他應披露事項”部分的內容。


安信基金管理有限責任公司
2019年
6月
5日

40


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責任編輯:鑫鑫財經
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