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保本基金虧4億誰擔責,基金經理實名信十問總經理,基金公司針鋒相對剛給五點回應

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-16
摘要:近日,有媒體曝出一封中海基金原基金經理江小震發給中海基金前同事們的信,在信中向中海基金總經理楊皓鵬提出了十大疑問。 記者隨后從接近中海基金的相關人士那里了解,這封信應該是在6月14日下午發送的, 而在信中所提及的事情,其背后主要與一段保本基金

近日,有媒體曝出一封中海基金原基金經理江小震發給中海基金前同事們的信,在信中向中海基金總經理楊皓鵬提出了十大疑問。

記者隨后從接近中海基金的相關人士那里了解,這封信應該是在6月14日下午發送的,

而在信中所提及的事情,其背后主要與一段保本基金出現虧損的悲傷往事有關。

保本基金巨額虧損

江小震在信中提出了十大疑問,主要涉及以下方面:

1.對總經理楊皓鵬的能力提出質疑,江小震在信中稱:中海基金現在“內外交困、內部舉報不斷”,楊皓鵬作為總經理,在投研和市場這兩方面都沒有業務經驗,且“天天在人事斗爭中步履匆匆,在一些救火和報復中焦慮糾結”等。

2.楊皓鵬用自己的“老相識”擔任關鍵崗位,排擠其他同事。

3.“雙惠”問題:中海惠利和中海惠祥兩只基金巨額虧損,是因為“產品設計缺陷”。

4.上海農金人力資源公司相關資質差,但卻被中海基金采辦小組選中。

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這里面說到的“雙惠”,據記者了解,指的是,中海惠利分級債券成立于2013年11月21日,成立時的規模約為23億元,到了2016年3季度末,該基金資產凈值達到約81億元;中海惠祥分級債券則是成立于2014年8月29日,成立時的規模約為11億元;到了2016年3季度末,該基金資產凈值規模也達到約100億元。

江小震分別從2014年08月29日起開始管理中海惠祥分級債券,直至2019年04月23日離任;從2016年04月16日起開始管理中海惠利分級債券,直至2019年04月23日離任。

不巧的是從2016年四季度開始,債市迎來調整,據天天基金網數據,中海惠利分級債券在2016年4季度的業績回報為-3.46%,中海惠祥分級債券的業績回報為-2.59%。到了2017年,中海惠祥分級債券在1季度的業績回報為-9.42%,而中海惠利分級債券在2季度的業績回報為-4.95%。

據中海基金相關人士透露,因兩只基金都是保本基金,凈值的大幅下跌給中海基金帶來重大損失,隨后中海基金也對保本基金損失事件進行調查和問責。

江小震對于“雙惠問題”的解釋是:“16年和17年,公司管理的債券基金也都出現了虧損,為什么唯獨這兩只基金會對公司造成如此大的傷害,難道不是因為設計成劣后保本的原因嗎?基金經理只能在投資方面進行努力運作,但是碰到那種行情、規模還那么大,再加上產品設計缺陷與監管禁止申購,就是神也回天乏術,不要說一個小小的我了。”

也就是說,江小震認為是產品設計的原因疊加行情不佳才使得基金虧損,但據中海基金相關人士表示,主要的原因在于其為了博收益,買了一些信用評級比較低的債券。

在此次風波中,據接近中海基金的相關人士透露,這2只基金大致虧損了4個億,最終這個窟窿由中海基金自己填補了,原中海基金總經理和督察長也都先后離任,現任總經理楊皓鵬在2017年8月22日接手,主要就是處理相關風險事件。

中海基金回應:言論不實

6月15日,中海基金發布聲明稱言論不實,相關知情人士對江小震的情況進行了解釋。

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知情人士表示,文章作者江小震在任中海惠利、中海惠祥基金經理期間,管理的兩只基金因凈值大幅下跌給公司帶來重大損失,公司正在對保本基金損失事件進行調查和問責,因此引發相關人員不滿。

以下為具體內容:

由于2017年之前,公司旗下產品積累的風險集中爆發,2017年8月22日,公司正式任命楊皓鵬先生來公司主持工作,處理相關風險事件,實現公司平穩過度。

1、關于人事變動問題:

自2017年中海基金管理層變更以來,中海基金員工團隊保持了人員穩定,前中后臺核心骨干員工數量穩定,有小部分人員因為受到監管部門行政監管措施和公司的內部追責而離職。

2、關于上海農金人力資源公司問題:

據了解,上海農金人力資源問題是中海基金按照內部合規流程招標的結果,于2018年4月起為公司服務,服務期限半年,并已于2018年9月因服務合同到期而結束服務。

3、關于前員工基金經理江小震管理基金產品業績

江小震先生任中海惠利、中海惠祥基金經理期間,其管理的兩只基金,因凈值大幅下跌給公司帶來重大損失,公司正在對保本基金損失事件進行調查和問責,因此引發相關人員不滿。

中海純債A:2016年11月至2017年9月獨立管理期間,業績排名全市場后10%分位。

中海穩健:2016年11月至2017年7月獨立管理期間,業績排名全市場后15%分位。

中海可轉債:2014年3月至2018年9月獨立管理期間,業績排名全市場最后一名

4、關于楊皓鵬先生任職以來的經營管理情況

楊皓鵬先生任職的一年零10個月以來,已經把中海基金旗下產品的管理風險基本全部處理完畢,2018年中海基金旗下的諸多產品取得了良好的投資業績和專業認可。根據銀河證券公布的2018年公募基金業績榜單,中海醫療保健在醫療健康行業股票型基金中排名3/16,中海上證50指數(2785.6055,-8.93,-0.32%)增強在增強指數型基金中排名2/53,中海優勢精選在靈活配置型中排名4/55,中海積極收益在絕對收益目標基金中排名17/147,中海添順在定開型偏債基金中排名14/44。中海量化策略、中海純債獲上海證券3年期擇時能力評級五星。中海環保新能源、中海消費混合獲上海證券5年期擇時能力評級五星。

2017年自中海基金管理層換血以來,在管理層和廣大員工的共同努力下,公司旗下基金的業績改善明顯,得到了投資者的廣泛認同。2015年中海旗下基金投資業績排名市場前12%分位的基金數零只,2016年投資業績排名市場前12%分位的基金數占公司總基金數僅5%;2017年,2018年業績排名在全市場同類基金排名前12%的基金數目占比均超15%。

截至2018年12月31日,中海基金權益類基金在最近兩年權益類基金絕對收益業績在所有納入排名的101家基金公司中排名第20名,排名19.8%分位,較之前2015、2016年度有大幅提升(數據來源:海通證券)。

業績的提升帶來投資者的認可和規模的上升,截至2018年末,中海基金權益類基金總管理份額合計95.02億份,總份額較去年增加8.42億份,份額環比增長9.7個百分點,份額增長速度大于整體市場權益類份額增長速度3.7個百分點;在130家基金公司中排名第51位,較2017年底上升2位,百分比排名39%,比去年底上升約6個百分點。

截至2018年末,中海權益型基金管理規模合計67.71億元,在130家基金公司中排名第56位,較2017年底排名上升5位;百分比排名43%,較2017年底上升約9個百分點,權益類管理總規模2016年以來首次沖進市場前1/2。

5、公司未來發展方向:

楊皓鵬先生到任中海基金以來,管理層的變化帶來了公司經營理念的變化,我們摒棄追求短期規模和利益,以持有人利益和投資業績為導向的思路和做法,正在開花結果,旗下基金業績顯著提升。

責任編輯:鑫鑫財經
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