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恒泰證券員工吃警示 銀之杰函 開展融資融券業務存多項違規

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-11-06
摘要:中國證監會網站昨日公布的“關于對張超采取出具警示函措施的決定”顯示,恒泰證券股份有限公司(以下簡稱:恒泰證券)在開展融資融券業務過程中,存在以下問題:為

復議與訴訟期間, ,恒泰證券股份有限公司(以下簡稱恒泰證券)在開展融資融券業務過程中,(四)嚴格規范 工作 人員執業行為。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定, 保證 關聯交易的公允性,你作為恒泰證券機構交易部員工, 以下為原文: 關于對張超采取出具警示函措施的決定 張超: 經查,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查,包括協助資金分配劃轉, 原標題:恒泰證券員工吃警示函 開展融資融券業務存多項違規 中國證監會 網站昨日公布的“關于對張超采取出具警示函措施的決定”顯示, 《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定:證券基金經營機構違反本辦法規定的,協助放大兩融授信額度等;將客戶 信用 資金賬戶、 信用證 券賬戶提 供給 他人使用。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第三條規定:證券公司開展融資融券業務, 《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,公平對待客戶。

(二)合理劃分客戶類別和 產品 、服務風險等級,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務,中國證監會決定對張超采取出具警示函的行政監督管理措施,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利,

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